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(上接D61版)格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同(

发表时间:2019-11-29 16:46:27  浏览次数:193  
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(附d61版本)

V.诉讼内容和程序

1、诉讼内容和提出建议的权利

审议涉及基金份额持有人利益的重大问题,如基金合同的重大修改、终止基金合同的决定、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规和基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需要提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人会议召集人发出召集会议通知后,应当在基金份额持有人会议召开前及时公布对原提案的修改。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2.程序

(1)现场会议

在现场会议方式下,大会主持人应首先按照以下第7条规定的程序确定并宣布监票人,然后大会主持人宣读提案,经讨论表决,形成大会决议。会议主持人是基金经理授权出席会议的代表。基金管理人授权代表未能主持会议的,由基金管理人授权出席会议的代表主持会议。基金管理人的授权代表和基金托管人的授权代表均不能主持会议的,基金份额持有人应由出席会议的基金份额持有人和代理人所持表决权的半数以上(含半数)选举为会议主持人。基金管理人和基金托管人拒绝出席或主持基金份额持有人会议,不影响基金份额持有人会议决议的效力。

会议召集人应当制作与会人员签名名单。签名清单包括参与者姓名(或组织名称)、身份证件数量、持有或代表表决权的基金份额、客户姓名(或组织名称)和联系方式等。

(2)沟通会议

召开通信会议,召集人应提前30天宣布提案,并在通知表决截止日期后2个工作日内,召集人应在公证处监督下清点所有有效票数,并在公证处监督下形成决议。

六.投票

基金份额持有人对每股基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

1.只有基金份额持有人或其参与股东大会的代理人所持表决权的一半以上(包括一半)通过,一般决议才有效。除下文第2项规定的特别决议要求通过的事项外,所有事项均应通过一般性决议。

2.只有基金份额持有人或其代理人参加股东大会的表决权超过三分之二(含三分之二)时,才能作出特别决议。基金运作方式的转换、基金管理人或基金托管人的更换、基金合同的终止以及与其他基金的合并,必须经特别决议通过方可生效。

基金份额持有人大会应当进行无记名投票表决。

以通讯方式投票时,除非监事和公证处在计票时均认为有充分的相反证据,否则提交确认会议通知中规定的投资者身份文件的投票应视为有效投资者,明显符合会议通知规定的书面投票意见应视为有效投票。 不明确或相互矛盾的表决意见视为弃权票,但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的提案或者同一提案中所列的项目应当分别审议,逐项表决。

七.票的计数

1.现场会议

(一)由基金管理人或者基金托管人召集的股东大会,基金份额持有人大会主持人应当在会议开始后宣布,在出席会议的基金份额持有人和代理人中,应当共同选举两名基金份额持有人代表和一名经股东大会召集人授权的监事作为监票人;如股东大会由基金份额持有人自行召集或虽由基金管理人或基金托管人召集,但基金管理人或基金托管人未出席股东大会,基金份额持有人大会主持人应在会议开始后宣布从出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任计票人。基金管理人或基金托管人不出席会议,不会影响计票效果。

(2)监票人应在基金份额持有人投票后立即计票,股东大会主持人应当场宣布计票结果。

(三)会议主持人、基金份额持有人或者代理人对提交的表决结果有疑问的,可以在宣布表决结果后要求立即重新计票。监票人应进行重新计票,但不得超过一次。重新计票后,会议主持人应当当场宣布重新计票结果。

(4)计数过程应由公证处公证。基金管理人或基金托管人拒绝出席会议,不会影响计票效果。

2.沟通会议

通信会议的计票方式如下:由会议召集人授权的两名监事在基金托管人授权代表(或基金托管人召集的基金管理人授权代表)的监督下进行计票,计票过程经公证处公证。基金管理人或者基金托管人拒绝派代表监督书面表决意见的计票,不影响计票和表决结果。

八.有效性和公告

基金份额持有人大会决定的事项自表决之日起生效。召集人应当自通过之日起5日内,将基金份额持有人大会表决的事项报中国证监会备案。

基金份额持有人大会决议应当自生效之日起2个工作日内在指定媒体上公告。以通讯方式进行表决的,在宣布基金份额持有人会议决议时,应提供完整的公证书、公证机构、公证书名称等。必须一起宣布。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行基金份额持有人大会的有效决议。基金份额持有人大会的有效决议对所有基金份额持有人、基金经理和基金托管人具有约束力。

九、这部分基金份额持有人会议召开的原因、条件、程序、表决条件等规定,均直接参照法律法规,如法律法规在未来发生变化导致相关内容的取消或变更,基金管理人经与基金托管人协商,基金管理人事先通知后,可以直接修改和调整这部分内容,无需召开基金份额持有人会议进行审议。

第九部分更换基金管理人和基金托管人的条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责的终止

(一)基金管理人职责的终止

有下列情形之一的,基金管理人的职责终止:

1.被依法取消基金管理资格;

2.被基金份额持有人会议解聘;

3.依法解散、撤销或者破产;

4、法律法规及中国证监会和《基金合同》规定的其他情形。

(二)基金托管人职责的终止

有下列情形之一的,基金托管人的职责终止:

1.被依法取消基金托管资格;

二.基金经理和基金托管人的更换程序

(一)更换基金管理人的程序

1.提名:新任基金管理人由基金托管人或单独或共同持有基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名;

2.决议:基金份额持有人大会应当在基金管理人职责终止后6个月内,对被提名的基金管理人形成决议。决议应当经参加股东大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过;

3.临时基金管理人:新任基金管理人任命前,中国证监会应当任命一名临时基金管理人;

4.备案:基金份额持有人大会选择基金管理人的决议必须报中国证监会备案。

5.公告:更换基金管理人后,基金托管人应当在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2日内,在指定媒体上公告;

6.交接:基金管理人职责终止时,基金管理人应妥善保管基金管理业务信息,及时向临时基金管理人或新基金管理人办理基金管理业务交接手续,临时基金管理人或新基金管理人应及时收到信息。新任基金管理人应当向基金托管人核对基金资产总值;

7.审计:基金管理人职责终止的,应当依法聘请会计师事务所对基金财产进行审计,审计结果应当公告并报中国证监会备案。审计费用应当从基金财产中列支。

8.基金名称变更:基金管理人变更后,如原基金管理人或新基金管理人要求,基金名称中与原基金管理人相关的名称应根据其要求进行替换或删除。

(二)更换基金托管人的程序

1.提名:新基金托管人由基金管理人或单独或共同持有基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名;

2.决议:基金份额持有人大会应当在基金托管人职责终止后6个月内就指定的基金托管人形成决议。决议应当经参加股东大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过;

3.临时基金托管人:新基金托管人成立前,中国证监会应当指定临时基金托管人;

4.备案:更换基金托管人的基金份额持有人会议决议必须报中国证监会备案。

5.公告:更换基金托管人后,基金管理人应当在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内,在指定媒体上公告;

6.移交:基金托管人职责终止时,应妥善保存基金财产和基金托管业务数据,及时办理基金财产和基金托管业务移交手续,新的基金托管人或临时基金托管人应及时接收。新基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

7.审计:基金托管人职责终止的,应当依法聘请会计师事务所对基金财产进行审计,审计结果应当公告并报中国证监会备案。审计费用应当从基金财产中列支。

(三)基金管理人和基金托管人同时更换的条件和程序。

1.提名:基金管理人和基金托管人同时变更的,单独或共同持有基金份额总额10%以上(含10%)的基金份额持有人应当提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更换分别按照上述程序进行。

3.公告:新任基金管理人和基金托管人应当在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内,在指定媒体上联合公告。

三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务,或新基金托管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务,原基金管理人或原基金托管人应当按照法律法规和《基金合同》的规定继续履行相关职责,并保证不损害基金份额持有人的利益。

四.本协议关于更换基金管理人和基金托管人的条件和程序的部分。对于直接涉及法律、法规或监管规则的部分,如因未来法律、法规或监管规则的修订而取消或变更相关内容,基金管理人和基金托管人可在达成共识并提前公告后直接修改和调整相应内容,无需召开基金份额持有人会议审议。

第十部分资金保管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》等有关规定签订托管协议。

签订托管协议的目的是明确基金托管人和基金管理人在基金财产托管、投资运营、净值计算、收益分配、信息披露和相互监管方面的权利、义务和责任,确保基金财产安全,保护基金份额持有人的合法权益。

XI部分基金单位注册

一、基金单位登记

本基金登记业务是指本基金的登记、托管、转让、清算和结算业务。具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理分红、基金份额持有人登记册的建立和维护以及非交易转让。

二.基金注册机构

本基金的登记由基金管理人或基金管理人委托的其他合格机构办理。基金管理人委托其他机构办理基金登记业务的,应当与代理人签订代理协议,明确基金管理人和代理人在投资者基金账户管理、基金份额登记、基金交易清算确认、分红派息、基金份额持有人名册建立和维护等事项上的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

三.基金登记处的权利

基金登记机构享有下列权利:

1.获得注册费;

2.建立和管理投资者基金账户;

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名单等。;

4、在法律法规允许的范围内,调整注册时间,并按照有关规定在指定媒体上公告实施前;

5.法律法规和中国证监会规定的以及基金合同约定的其他权利。

四.基金登记机构的义务

基金登记机构应当承担下列义务:

1、配备足够的专业人员办理基金份额登记业务;

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理基金份额业务登记;

3.妥善保存登记资料,并将基金份额持有人的姓名、身份信息和详细情况备份至中国证监会认可的机构。自基金账户注销之日起,保留期不得少于20年;

4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,并对违反保密义务给投资者或基金造成的损失承担相应的赔偿责任,但司法强制检查、法律法规及中国证监会规定并在基金合同中约定的其他情形除外;

5、根据《基金合同》和招股说明书的规定,为投资者办理非交易转让业务,提供其他必要的服务;

6、接受基金经理的监督;

7、法律法规及中国证监会和《基金合同》规定的其他义务。

第十二部分资金投资

一.投资目标

在严格控制风险的前提下,我们将追求基金资产的长期稳定增值和超过业绩比较基准的投资回报。

二.投资范围

该基金的投资范围是流动性好的金融工具。包括境内依法发行和上市的股票(含中小板、创业板及中国证监会批准上市的其他股票)、权证、债券(含国债、金融债券、企业债券、企业债券、央行票据、地方政府债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、可转换债券(含单独交易的可转换债券)、可转换债券、中小企业私人债务等。)、货币市场工具、债券回购、股指期货、国债期货、资产支持证券、银行间存单、银行存款以及法律法规或中国证监会允许资金投资的其他金融工具(以中国证监会的有关规定为准)。

如果法律法规或监管机构允许基金今后投资其他品种,基金管理人可在履行适当程序后将基金纳入投资范围。

该基金的投资组合比率为:

基金对股票资产的投资比例为基金资产的0%-95%。在每个交易日结束时,扣除国债期货和股指期货合约所需的交易保证金后,到期时间不超过一年的现金或政府债券的总投资比例不得低于基金资产净值的5%,包括不含结算准备金、保证金、应收认购款等的现金。

基金参与股指期货和国债期货交易,应当遵守法律法规和基金合同规定的投资限制,遵守相关期货交易所的业务规则。

如法律法规或中国证监会改变投资品种的投资比例,基金管理人可在履行相应程序后调整上述投资品种的投资比例。

三.投资策略

1.主要资产配置策略

该基金全面分析并持续跟踪基本面、政策、市场状况等各种因素。结合全球宏观经济形势,研究判断国内外经济发展趋势,在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整股票、债券、货币市场工具、法律法规或中国证监会允许投资的其他类型基金的投资比例。基金将持续监控资产配置风险,并适时调整资产配置。

2.债券投资策略

基金将根据对国际国内宏观经济形势、宏观调控政策、资本供求关系、市场利率走势、信用利差和债券市场供求关系的分析判断,动态调整投资组合头寸、期限和债券配置结构,选择债券,控制风险,获取回报。

(1)债券被归类为分配策略

基金通过对政府债券、信用债券等不同债券部门之间相对投资价值的分析,确定债券的配置策略,并根据市场变化及时进行调整,从而选择与目标期限相匹配的债券配置比例,获得更高的持有期收益。

(2)持续时间调整策略

根据对影响债券投资的宏观经济条件和货币政策的分析和判断,基金组织将形成对未来市场利率变化方向的预期,然后积极调整其债券资产组合的期限,以达到增加收益或减少损失的目的。

当整体市场利率水平预期下降时,基金将延长所持债券组合的期限,以便在市场利率实际下降时获得债券价格的上涨。相反,当整体市场利率水平预期上升时,投资组合期限将缩短,以避免债券价格下跌风险造成的资本损失,并获得更高的再投资回报。

(3)收益率曲线的分配策略

基金将全面考察收益率曲线和信贷利差曲线,通过收益率曲线形状和信贷利差曲线趋势的预期变化来调整投资组合的位置。在考察收益率曲线的基础上,基金将决定采取集中策略、哑铃策略或梯形策略等。从收益率曲线的变形和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。基金还将通过研究经济周期、行业周期、市场供求、流动性变化、宏观政策等影响信用利差曲线的因素,确定信用债券的行业配置和各种信用等级债券的投资比例。

(4)可转换公司债券投资策略

本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集中

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